Ngày 18/9/2014, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 700/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Hà Hải Như với số tiền 50 triệu đồng do trong năm 2012 và 2013, bà Nguyễn Hà Hải Như đã đồng thời làm việc cho 02 công ty chứng khoán.
Trong khi đó, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 701/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Minh Đức, với số tiền 50 triệu đồng do từ tháng 3/2013 đến tháng 10/2013, ông Vũ Minh Đức đang làm việc ở công ty chứng khoán này nhưng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở công ty chứng khoán khác.
