Ngày 20/8/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 706/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Kim.
Theo đó, ông Kim bị phạt 42,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch (Từ ngày 13/8/2014 đến ngày 11/9/2014, ông Nguyễn Văn Kim đã bán 116.380 cổ phiếu IDI của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đa Quốc Gia nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch).
